《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》已于2020年12月25日由生態(tài)環(huán)境部部務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2021年2月1日起施行。
生態(tài)環(huán)境部部長 黃潤秋
2020年12月31日
碳排放權(quán)交易管理辦法
（試行）
第一章 總 則
第一條 為落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于建設(shè)全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的決策部署，在應(yīng)對(duì)氣候變化和促進(jìn)綠色低碳發(fā)展中充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，推動(dòng)溫室氣體減排，規(guī)范全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)，根據(jù)國家有關(guān)溫室氣體排放控制的要求，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)，包括碳排放配額分配和清繳，碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算，溫室氣體排放報(bào)告與核查等活動(dòng)，以及對(duì)前述活動(dòng)的監(jiān)督管理。
第三條 全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向、循序漸進(jìn)、公平公開和誠實(shí)守信的原則。
第四條 生態(tài)環(huán)境部按照國家有關(guān)規(guī)定建設(shè)全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。
全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)覆蓋的溫室氣體種類和行業(yè)范圍，由生態(tài)環(huán)境部擬訂，按程序報(bào)批后實(shí)施，并向社會(huì)公開。
第五條 生態(tài)環(huán)境部按照國家有關(guān)規(guī)定，組織建立全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)，組織建設(shè)全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)和全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)。
全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)，記錄碳排放配額的持有、變更、清繳、注銷等信息，并提供結(jié)算服務(wù)。全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據(jù)。
全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織開展全國碳排放權(quán)集中統(tǒng)一交易。
全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告全國碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算等活動(dòng)和機(jī)構(gòu)運(yùn)行有關(guān)情況，以及應(yīng)當(dāng)報(bào)告的其他重大事項(xiàng)，并保證全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)和全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定可靠運(yùn)行。
第六條 生態(tài)環(huán)境部負(fù)責(zé)制定全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)的技術(shù)規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)地方碳排放配額分配、溫室氣體排放報(bào)告與核查的監(jiān)督管理，并會(huì)同國務(wù)院其他有關(guān)部門對(duì)全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理和指導(dǎo)。
省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)在本行政區(qū)域內(nèi)組織開展碳排放配額分配和清繳、溫室氣體排放報(bào)告的核查等相關(guān)活動(dòng)，并進(jìn)行監(jiān)督管理。
設(shè)區(qū)的市級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)配合省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門落實(shí)相關(guān)具體工作，并根據(jù)本辦法有關(guān)規(guī)定實(shí)施監(jiān)督管理。
第七條 全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)及其工作人員，應(yīng)當(dāng)遵守全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)的技術(shù)規(guī)范，并遵守國家其他有關(guān)主管部門關(guān)于交易監(jiān)管的規(guī)定。
第二章 溫室氣體重點(diǎn)排放單位
第八條 溫室氣體排放單位符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)列入溫室氣體重點(diǎn)排放單位（以下簡稱重點(diǎn)排放單位）名錄：
（一）屬于全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)覆蓋行業(yè)；
（二）年度溫室氣體排放量達(dá)到2.6萬噸二氧化碳當(dāng)量。
第九條 省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)按照生態(tài)環(huán)境部的有關(guān)規(guī)定，確定本行政區(qū)域重點(diǎn)排放單位名錄，向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告，并向社會(huì)公開。
第十條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)控制溫室氣體排放，報(bào)告碳排放數(shù)據(jù)，清繳碳排放配額，公開交易及相關(guān)活動(dòng)信息，并接受生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)督管理。
第十一條 存在下列情形之一的，確定名錄的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)將相關(guān)溫室氣體排放單位從重點(diǎn)排放單位名錄中移出：
（一）連續(xù)二年溫室氣體排放未達(dá)到2.6萬噸二氧化碳當(dāng)量的；
（二）因停業(yè)、關(guān)閉或者其他原因不再從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，因而不再排放溫室氣體的。
第十二條 溫室氣體排放單位申請(qǐng)納入重點(diǎn)排放單位名錄的，確定名錄的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)；經(jīng)核實(shí)符合本辦法第八條規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)將其納入重點(diǎn)排放單位名錄。
第十三條 納入全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的重點(diǎn)排放單位，不再參與地方碳排放權(quán)交易試點(diǎn)市場(chǎng)。
第三章 分配與登記
第十四條 生態(tài)環(huán)境部根據(jù)國家溫室氣體排放控制要求，綜合考慮經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、大氣污染物排放協(xié)同控制等因素，制定碳排放配額總量確定與分配方案。
省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的碳排放配額總量確定與分配方案，向本行政區(qū)域內(nèi)的重點(diǎn)排放單位分配規(guī)定年度的碳排放配額。
第十五條 碳排放配額分配以免費(fèi)分配為主，可以根據(jù)國家有關(guān)要求適時(shí)引入有償分配。
第十六條 省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門確定碳排放配額后，應(yīng)當(dāng)書面通知重點(diǎn)排放單位。
重點(diǎn)排放單位對(duì)分配的碳排放配額有異議的，可以自接到通知之日起七個(gè)工作日內(nèi)，向分配配額的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門申請(qǐng)復(fù)核；省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)自接到復(fù)核申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，作出復(fù)核決定。
第十七條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)在全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)開立賬戶，進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作。
第十八條 重點(diǎn)排放單位發(fā)生合并、分立等情形需要變更單位名稱、碳排放配額等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)所在地省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門審核后，向全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更登記。全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)進(jìn)行變更登記，并向社會(huì)公開。
第十九條 國家鼓勵(lì)重點(diǎn)排放單位、機(jī)構(gòu)和個(gè)人，出于減少溫室氣體排放等公益目的自愿注銷其所持有的碳排放配額。
自愿注銷的碳排放配額，在國家碳排放配額總量中予以等量核減，不再進(jìn)行分配、登記或者交易。相關(guān)注銷情況應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開。
第四章 排放交易
第二十條 全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。
第二十一條 重點(diǎn)排放單位以及符合國家有關(guān)交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，是全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易主體。
第二十二條 碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)通過全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競價(jià)或者其他符合規(guī)定的方式。
全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照生態(tài)環(huán)境部有關(guān)規(guī)定，采取有效措施，發(fā)揮全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)引導(dǎo)溫室氣體減排的作用，防止過度投機(jī)的交易行為，維護(hù)市場(chǎng)健康發(fā)展。
第二十三條 全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的成交結(jié)果，通過全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)為交易主體及時(shí)更新相關(guān)信息。
第二十四條 全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確、安全交換。
第五章 排放核查與配額清繳
第二十五條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的溫室氣體排放核算與報(bào)告技術(shù)規(guī)范，編制該單位上一年度的溫室氣體排放報(bào)告，載明排放量，并于每年3月31日前報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所所在地的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門。排放報(bào)告所涉數(shù)據(jù)的原始記錄和管理臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
重點(diǎn)排放單位對(duì)溫室氣體排放報(bào)告的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
重點(diǎn)排放單位編制的年度溫室氣體排放報(bào)告應(yīng)當(dāng)定期公開，接受社會(huì)監(jiān)督，涉及國家秘密和商業(yè)秘密的除外。
第二十六條 省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)組織開展對(duì)重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放報(bào)告的核查，并將核查結(jié)果告知重點(diǎn)排放單位。核查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為重點(diǎn)排放單位碳排放配額清繳依據(jù)。
省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門可以通過政府購買服務(wù)的方式委托技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供核查服務(wù)。技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提交的核查結(jié)果的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第二十七條 重點(diǎn)排放單位對(duì)核查結(jié)果有異議的，可以自被告知核查結(jié)果之日起七個(gè)工作日內(nèi)，向組織核查的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門申請(qǐng)復(fù)核；省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)自接到復(fù)核申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，作出復(fù)核決定。
第二十八條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)在生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，向分配配額的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門清繳上年度的碳排放配額。清繳量應(yīng)當(dāng)大于等于省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門核查結(jié)果確認(rèn)的該單位上年度溫室氣體實(shí)際排放量。
第二十九條 重點(diǎn)排放單位每年可以使用國家核證自愿減排量抵銷碳排放配額的清繳，抵銷比例不得超過應(yīng)清繳碳排放配額的5%。相關(guān)規(guī)定由生態(tài)環(huán)境部另行制定。
用于抵銷的國家核證自愿減排量，不得來自納入全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)配額管理的減排項(xiàng)目。
第六章 監(jiān)督管理
第三十條 上級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門的重點(diǎn)排放單位名錄確定、全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)情況的監(jiān)督檢查和指導(dǎo)。
第三十一條 設(shè)區(qū)的市級(jí)以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)對(duì)重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放報(bào)告的核查結(jié)果，確定監(jiān)督檢查重點(diǎn)和頻次。
設(shè)區(qū)的市級(jí)以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)采取“雙隨機(jī)、一公開”的方式，監(jiān)督檢查重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放和碳排放配額清繳情況，相關(guān)情況按程序報(bào)生態(tài)環(huán)境部。
第三十二條 生態(tài)環(huán)境部和省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，定期公開重點(diǎn)排放單位年度碳排放配額清繳情況等信息。
第三十三條 全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國家交易監(jiān)管等相關(guān)規(guī)定，建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和信息披露制度，制定風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，及時(shí)公布碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算等信息。
全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)的工作人員不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露商業(yè)秘密。
第三十四條 交易主體違反本辦法關(guān)于碳排放權(quán)注冊(cè)登記、結(jié)算或者交易相關(guān)規(guī)定的，全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以按照國家有關(guān)規(guī)定，對(duì)其采取限制交易措施。
第三十五條 鼓勵(lì)公眾、新聞媒體等對(duì)重點(diǎn)排放單位和其他交易主體的碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。
重點(diǎn)排放單位和其他交易主體應(yīng)當(dāng)按照生態(tài)環(huán)境部有關(guān)規(guī)定，及時(shí)公開有關(guān)全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)信息，自覺接受公眾監(jiān)督。
第三十六條 公民、法人和其他組織發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)排放單位和其他交易主體有違反本辦法規(guī)定行為的，有權(quán)向設(shè)區(qū)的市級(jí)以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門舉報(bào)。
接受舉報(bào)的生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)依法予以處理，并按照有關(guān)規(guī)定反饋處理結(jié)果，同時(shí)為舉報(bào)人保密。
第七章 罰 則
第三十七條 生態(tài)環(huán)境部、省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門、設(shè)區(qū)的市級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門的有關(guān)工作人員，在全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)督管理中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正，并依法給予處分。
第三十八條 全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由生態(tài)環(huán)境部依法給予處分，并向社會(huì)公開處理結(jié)果：
（一）利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益的；
（二）有其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊行為的。
全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本辦法規(guī)定，泄露有關(guān)商業(yè)秘密或者有構(gòu)成其他違反國家交易監(jiān)管規(guī)定行為的，依照其他有關(guān)規(guī)定處理。
第三十九條 重點(diǎn)排放單位虛報(bào)、瞞報(bào)溫室氣體排放報(bào)告，或者拒絕履行溫室氣體排放報(bào)告義務(wù)的，由其生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，處一萬元以上三萬元以下的罰款。逾期未改正的，由重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所所在地的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門測(cè)算其溫室氣體實(shí)際排放量，并將該排放量作為碳排放配額清繳的依據(jù)；對(duì)虛報(bào)、瞞報(bào)部分，等量核減其下一年度碳排放配額。
第四十條 重點(diǎn)排放單位未按時(shí)足額清繳碳排放配額的，由其生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，處二萬元以上三萬元以下的罰款；逾期未改正的，對(duì)欠繳部分，由重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所所在地的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門等量核減其下一年度碳排放配額。
第四十一條 違反本辦法規(guī)定，涉嫌構(gòu)成犯罪的，有關(guān)生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)依法移送司法機(jī)關(guān)。
第八章 附 則
第四十二條 本辦法中下列用語的含義：
（一）溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮（NF3）。
（二）碳排放：是指煤炭、石油、天然氣等化石能源燃燒活動(dòng)和工業(yè)生產(chǎn)過程以及土地利用變化與林業(yè)等活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放，也包括因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。
（三）碳排放權(quán)：是指分配給重點(diǎn)排放單位的規(guī)定時(shí)期內(nèi)的碳排放額度。
（四）國家核證自愿減排量：是指對(duì)我國境內(nèi)可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項(xiàng)目的溫室氣體減排效果進(jìn)行量化核證，并在國家溫室氣體自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體減排量。
第四十三條 本辦法自2021年2月1日起施行。
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